金融商品の販売に関する勧誘方針
保険商品の販売等に係る勧誘方針
当社は、金融商品の販売にあたり、金融商品の勧誘方針を次のとおり定めておりますので、ご案内いたします。
- 各種法令等を遵守し、適正な商品販売に努めてまいります。
- お客さまに商品内容を十分ご理解いただけるよう､知識の修得､研さんに励むとともに､説明方法等について工夫し、わかりやすい説明に努めてまいります｡
- お客さまの商品に関する知識､経験、財産の状況および購入の目的等を総合的に勘案し､お客さまに適切な商品をご選択いただけるよう、お客さまのご意向と実情に沿った説明に努めてまいります｡
- 市場の動向に大きく影響される投資性商品については､リスクの内容について、適切な説明に努めてまいります｡
- 商品の販売にあたっては､お客さまの立場に立って､時間帯､場所、方法等について十分配慮いたします｡
- お客さまに関する情報については、適正に取り扱うとともに厳正に管理いたします。
- お客さまのご意見、ご要望等を、商品ご提供の参考にさせていただくよう努めてまいります。
- 万一保険事故が発生した場合には､保険金のご請求にあたり適切な助言を行うよう努めてまいります｡
- 保険金を不正に取得されることを防止する観点から、適正に保険金額を定める等、適切な商品の販売に努めてまいります。
【代理店名】 SREホールディングス株式会社
第二種金融商品取引業に係る勧誘方針
当社は、第二種金融商品取引業に係る勧誘方針を以下のとおり定めておりますので、ご案内いたします。
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お客様への勧誘の基本姿勢について
- （1）当社は、お客様の信頼の確保に努めつつ、お客様の知識、経験、財産の状況及び金融商品の販売に係る契約を締結する目的に照らし、適切な助言と説明に努めます。
- （2）当社は、お客様に適切な投資判断を行っていただくため、断定的な判断や事実と異なる情報の提供などによりお客様の誤解を招くことのないよう、商品内容、リスクおよび取引に係る手数料等につき、適切な助言と説明に努めます。
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お客様への勧誘の方法及び時間帯などについて
- （1）当社は、法令諸規則等に則った適正な勧誘を行います。
- （2）当社は、お客様のご都合に合わせた時間帯や場所で勧誘を行うよう努めます。
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お客様への適正な勧誘の確保について
- （1）当社は、お客様に対して適正な勧誘が行われるよう、社内体制の整備及び社員の知識の習得、研鑽に努めます。
- （2）当社は、お客様からの苦情、要望に対しましては、誠実に対応し、改善に努めます。
第二種金融商品取引業者
SREホールディングス株式会社
登録番号:関東財務局長（金商）第3179号
登録日：2020年3月17日